摘要:蓝鲸新闻10月12日讯,近日,上海金融监管局发布行政处罚决定书,剑指交通银行股份有限公司私人银行部及相关责任人。罚单显示,交通银行股份有限公司私人银行部的主要违法违规行为是:代销
蓝鲸新闻10月12日讯,近日,上海金融监管局发布行政处罚决定书,剑指交通银行股份有限公司私人银行部及相关责任人。
罚单显示,交通银行股份有限公司私人银行部的主要违法违规行为是:代销业务尽职调查严重违反审慎经营规则、代销业务风险评级严重违反审慎经营规则。
针对上述违法行为,上海金融监管局对交通银行股份有限公司私人银行部罚款100万元;对单良(时任交通银行股份有限公司私人银行部产品部产品经理)警告并罚款5万元。

(文章来源:蓝鲸财经)
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